各监管企业：

　　为全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻习近平法治思想和习近平总书记关于内蒙古工作重要讲话重要指示精神，落实全面依法治国战略部署，加快提升市属企业依法合规经营管理水平，市国资委结合各监管企业合规管理工作实际，研究制定了《乌海市国资委监管企业合规管理工作方案（2023-2025年）》。现印发给你们，请遵照执行。

　　                                                                                                                2023年4月26日

　　乌海市国资委监管企业合规管理工作方案（2023-2025年）

　　为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，不断提升企业依法合规经营管理水平，乌海市国资委参照《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令 第42号）、《关于印发<自治区国资委监管企业合规管理工作方案（2023-2025年）>的通知》（内国资发〔2023〕1号），结合各出资监管企业合规管理工作实际，制定本工作方案。

　　一、指导思想和工作目标

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻习近平法治思想和习近平总书记关于内蒙古工作重要讲话重要指示精神，按照法治建设“一规划两纲要”文件精神，紧紧围绕我市出资监管企业改革发展中心任务，以探索全面提升合规管理体系和能力建设为主线，通过构建全面覆盖、全员参与、职责清晰、协同联动、务实高效的合规管理体系，实现市属国企合规管理理念、文化更加先进，合规管理制度、流程更加完善，合规管理实效更加突出，推动市属国企从“被动合规”向“主动合规”转变，为做强做优做大市属国企，实现国资国企高质量发展提供有力保障。

　　二、合规管理工作原则

　　（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

　　（二）确保全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程。

　　（三）强化协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

　　（四）力求务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

　　三、合规管理主要任务

　　（一）建立和完善合规管理组织体系。一是搭建合规管理组织架构。企业应构建党委会、董事会、经理层、合规委员会以及合规管理综合部门、业务部门的合规管理组织架构,形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制,共同推进合规管理有效运行。二是夯实合规管理组织基础。集团公司层面应设立合规委员会,可以与企业法治建设领导机构合署办公，履行合规委员会职责，设置首席合规官（不新增领导岗位和职数）,已设总法律顾问的由总法律顾问兼任,未设总法律顾问的可以选择其他合适人选兼任，同等条件下优先选拔取得法律职业资格证书人员。法律事务部承担合规管理综合部门职责,依托法律事务管理体系开展合规管理工作。三是强化合规管理部门建设。配备与企业规模和需求相适应的专业人员，不断优化合规人才结构。探索建立合规管理员制度，由1-2名业务骨干人员担任，负责对所在部门或领域经营管理行为的合规审查，促进合规管理与业务工作深度融合，切实发挥风险防范作用。

　　（二）强化合规管理制度建设。一是建立健全合规管理制度体系。根据适用范围、效力层级等，结合企业实际，构建分级分类的合规管理制度体系，明确总体目标、机构职责、考核评价、监督问责等内容。二是编制重点领域专项合规指引。根据行业特点，结合生产经营实际，针对商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、知识产权、数据保护等重点领域以及违规风险较高业务，研究制定重点领域专项合规指引，编制岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人。三是编制年度立改废制度计划。企业应当根据法律法规、监管政策的变化情况，编制年度立改废制度计划，定期开展规章制度梳理，及时对规章制度、重要领域管理规范进行修订完善，增强制度刚性约束，推动制度有效落实。                       （三）加强运行体系建设。一是建立健全合规委员会工作机制。明确合规委员会人员组成、议事规则、决策程序以及职责权限，定期召开专题会议，研究重点难点问题，推进部门协调配合，统筹推进合规管理各项工作。二是建立违规风险识别评估预警机制。定期排查违规风险，建立重点领域违规风险库或清单，提出针对性防范措施，对重大风险及时预警。三是完善事前合规管理工作机制。按照“管业务必须管合规”要求，财务、投资、产权、安全生产、市场化经营、质量环保、人力资源等业务部门切实落实主体责任，每年至少开展1次合规风险排查，及时完善业务制度和管理流程，防范违规风险，坚决守住“第一道防线”。四是健全事中合规管理工作体系。合规管理牵头部门加强统筹协调，指导业务部门和子企业建立健全合规管理体系，对规章制度、经济合同、重大决策开展合规审查，组织开展合规评估与考核，不断筑牢“第二道防线”。五是加大事后合规管理工作力度。强化纪检监察、审计等部门监督责任，积极探索法治框架下法律、合规、风控、内控、审计、纪检监察协同运作的有效路径。加强对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查，对发现的问题督促有关部门或企业立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展问责，真正发挥“第三道防线”震慑作用。加快建立起主要负责人统一负责、企业总法律顾问牵头组织、法务部门具体实施、有关业务部门全力配合的联动工作机制。六是推进合规管理信息系统建设。将合规要求嵌入业务流程和重点环节，通过大数据等手段对重要领域、关键节点开展精准管理。七是合规管理部门定期对合规管理体系开展有效性评价。包含对所属企业和员工合规职责履行情况、对重点业务合规管理情况等进行评价，强化评价结果运用。完善违规行为追责问责和问题整改机制，通过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。

　　（四）努力打造合规文化。一是将合规管理纳入企业党委法治专题学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。把强化合规经营理念作为党委理论学习中心组集体学习重要内容，每年至少专题学习1次。鼓励企业领导人员通过带头签署《合规承诺书》、进行合规倡议等方式，充分发挥示范作用，积极践行合规承诺。二是建立常态化合规培训机制。制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。定期对重点领域、高风险岗位人员及基层一线人员开展合规培训，探索对重要岗位建立任前合规培训考核制度。三是结合“八五”普法工作，多种形式强化合规宣传教育，强化全员守法诚信、合规经营意识。充分发挥先进典型的引领示范作用，选树培育一批示范性强的合规部门、合规班组、合规骨干等，营造浓厚文化氛围，培育具有企业特色的合规文化。

　　四、进度安排

　　(一)部署启动阶段(2023年4-5月)

　　各企业要认真对照《中央企业合规管理办法》，参考本工作方案全面部署合规管理各项工作，结合本企业合规工作实际，找准企业定位，强化对标，认真研究破解重点难点问题，加快补短板、强弱项，研究制定实施方案，细化目标任务和具体措施，明确时间表、路线图，于2023年5月底前报国资委备案。

　　(二)深入推进阶段(2023年6月-2025年12月)

　　第一阶段：到2023年底，各出资监管企业集团层面设立首席合规官的占比力争达到100%；合规委员会、合规管理部门、合规管理员全部配置到位；合规管理基本制度建立健全，重点领域违规风险库及“违规风险”“重点岗位合规职责”“重点流程节点”三张清单全部建成并投入使用。

　　分类开展全员合规培训，不断提升合规管理能力。年内对本企业及所属企业开展1次全级次、全方位合规管理工作情况自查，重点对规章制度落实情况、重要业务领域法律法规风险等开展专项排查，针对发现的问题和薄弱环节，认真分析原因，及时进行整改，各集团公司于2023年12月10日前向市国资委报送《合规管理工作自查报告》。

　　第二阶段：到2024年底，集团公司及重要子企业全部设立首席合规官；各企业集团层面开展企业合规管理体系有效性评价，并向重要子企业延伸；合规管理专门制度建立健全；至少开展1次合规管理专项风险排查，建立整改台账并明确整改措施及完成时限；建立常态化合规培训机制。

　　第三阶段：到2025年底，各出资监管企业集团层面合规信息化平台（或信息化体系中包括合规管理功能）建成率达100%；各出资监管企业对本企业及所属企业合规管理体系运行情况开展专项检查，确保本方案相关内容落实到实处。通过扎实有效合规管理，降低违规风险事件，企业全员合规意识显著提升，企业特色合规文化逐步形成。

　　各企业要围绕目标任务，把握工作节奏，全力推进合规管理各项工作，针对重点难点问题制定工作台账，采取有效措施，积极推动问题解决，确保工作实效。

　　(三)总结验收阶段(2025年6月-2025年12月)

　　各企业要系统梳理三年工作，总结成绩。分析问题，提出下一步工作思路，形成书面报告于2025年12月10日前报送市国资委。

　　市国资委对企业合规管理体系建设情况开展验收评价，重点评价企业集团及重要子企业合规管理组织建设、制度建设，运行机制、合规有效性等。对评价情况及问题一对一进行反馈，提出整改要求，并对整改情况进行督促检查，同时将有关结果作为追责问责的重要参考。

　　五、保障措施

　　(一)加强组织领导

　　为确保三年目标高质量完成，市国资委成立合规管理三年目标领导小组，负责对出资监管企业合规管理体系建设的工作组织、协调、指导、检查和考核验收，推动落实各项工作部署和任务要求。各出资监管企业应成立合规管理工作领导小组,负责统一领导、组织协调和部署落实合规管理工作的各项任务,组长应由董事长或总经理担任,副组长由分管集团法务的副总经理(或总法律顾问)担任,相关职能部门主要负责人为成员,设置领导小组办公室,办公室设在法律事务部,各部门各司其职、全面协调、紧密配合、共同推进合规管理工作。

　　(二)强化约束引导

　　市国资委将按照三年目标确定的工作任务，结合企业实际，一企一策，将目标任务量化到企业负责人年度考核指标体系，发挥考核指挥棒作用，引导企业抓实合规管理工作。市国资委将适时选择部分出资监管企业，对其合规管理体系建设及动态运行情况开展评价。各企业要层层压实责任，强化考核引导和激励约束，确保任务落实。

　　(三)加强监督检查

　　各企业纪检监察、审计等机构要对本企业合规要求落实情况进行监督，市国资委将适时对各企业开展督导检查，及时就规范合规建设工作提出指导意见和对策要求，对因合规管理不到位引发违规行为的，市国资委将约谈相关企业并责成整改；造成损失或者不良影响的，市国资委将根据相关规定开展责任追究。

　　（四）积极互学互鉴

　　搭建多元化学习平台，促进集团、所属企业之间相互借鉴，取长补短。提倡各企业与兄弟国企、行业一流企业积极开展交流研讨，学习吸收合规前沿经验成果。

　　(五）强化支撑保障

　　各企业应积极为合规管理工作提供人员、经费等保障,将合规管理经费列入预算管理,从企业发展战略高度对合规管理工作进行顶层设计、整体部署,配齐、配强合规从业人员，确保合规管理取得实效。

关于印发《乌海市国资委监管企业合规管理 工作方案（2023-2025年）》的通知.doc